Sec Koste Ritchie Capital Management , Uitvoerende Hoof En Ander Werknemers Vir Onwettige Laat Trading Skema

SEC Koste Ritchie Capital Management, uitvoerende hoof en ander werknemers vir Onwettige Laat Trading Skema VIR ONMIDDELLIKE VRYSTELLING Chicago-area Hedge Fund adviseur Betaal $ 40 Miljoen ter vereffening Washington DC 5 Februarie 2008 Die Securities and Exchange Commission het vandag 'n gevestigde handhawing optrede teen 'n heining fonds, sy belegging adviseur, die stigter en hoof uitvoerende beampte, en twee werknemers vir hul rolle in 'n onwettige laat handel stelsel. Die SEC aangekla hedge fund Ritchie Multi-strategie Global Trading Ltd en sy Chicago-gebaseerde adviseur Ritchie Capital Management LLC asook Ritchie Capitals stigter en hoof uitvoerende beampte A. R. Thane Ritchie en werknemers Warren DeMaio en Michael Mauriello. Hulle sal 'n gekombineerde totaal van ongeveer 40.000.000 $ betaal aan die SEC s aanklagte vestig. Hierdie betalings sal aan die geaffekteerde onderlinge fondse. 8220, Hierdie aksie toon die bereidwilligheid Kommissies om streng teen hedge fund adviseurs en hul werknemers te neem wanneer hulle in stryd met die federale sekuriteite wette. Hier respondente het so deur die beoefening van onwettige laat beurs in onderlinge fondse, 8221; gesê Linda Chatman Thomsen, direkteur van die SEC s Afdeling afdwing. Merri Jo Gillette, direkteur van die SEC s Chicago Streekkantoor, het gesê: 8220; Ritchie Capital versteekte sy laat handel deur die ontvangs van pre-16:00 time-seëls op sy bevel kaartjies. Die respondente poog om hul spore te dek deur die gebruik van vervalste orde kaartjies net beklemtoon die egregiousness van die bedrieglike skema en prys die deeglike en taai ondersoekende werk wat it.8221 ontbloot; Die Kommissie Bestel bevind dat van Januarie 2001 tot September 2003 het Ritchie Capital wat betrokke is by 'n onwettige laat handel stelsel. Ritchie Capital geplaas duisende laat bedrywe in onderlinge fonds aandele en gebruik post-16:00 ET nuus en markinligting om sy onderlinge fonds handel besluite te neem terwyl hulle dieselfde dae netto batewaarde vir die onderlinge fondse verhandel. Thane Ritchie het die gebruik van wyle handel deur Ritchie Capitals onderlinge fonds groep en sy prestasie toesig. DeMaio toesig onderlinge fonds verhandel teen Ritchie Capital en was betrokke by die ontwikkeling van die laat handel strategie. Mauriello was verantwoordelik vir die plasing van onderlinge fonds laat bedrywe met makelaars namens Ritchie Capital. Ritchie Capitals post-16:00 handel het gelei tot 'n wins van $ 30 miljoen tot die Ritchie Multi-strategie te befonds. Die Kommissie Orde vereis Ritchie Multi-strategie Global Trading Ltd en Ritchie Capital Management LLC te disgorgement betaal, gesamentlik en afsonderlik, van $ 30000000, en prejudgment rente daarop van ongeveer $ 7400000. Ritchie Capital en Ritchie sal siviele boetes betaal, gesamentlik en afsonderlik, in totaal $ 2500000. DeMaio sal betaal $ 250,000 in siviele boetes. Hierdie betalings sal aan die geaffekteerde onderlinge fondse. Benewens die disgorgement en siviele boetes, die Kommissie Orde vereis dat Ritchie Capital, die Ritchie Multi-strategie te befonds, Thane Ritchie en Warren DeMaio stop en ophou van die pleeg of veroorsaak oortredings van Artikel 10 (b) van die Securities Exchange Act van 1934 en Reël 10b-5 daaronder, Artikel 17 (a) van die Securities Act van 1933, en artikel 22C-1 onder die Wet Investment Company, en dat Ritchie Capital word veroordeel en voldoen aan sekere ondernemings. Die Orde vereis ook dat Mauriello stop en ophou van die pleeg of veroorsaak oortredings van artikel 22C-1 onder die Wet Investment Company. Al die respondente het ingewillig om die Kommissie Bestel sonder erken of ontken die bevindinge. Die aksie Kommissies geneem in samewerking met die Kantoor van die staat New York Prokureur-generaal. Vir meer inligting, kontak: Merri Jo Gillette Streekdirekteur SEC Chicago Streekkantoor